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世界資訊:全面注冊(cè)制投教問(wèn)答(三) 2.7節(jié)

2023-06-01 15:32:06 萬(wàn)隆證券網(wǎng)

7.終止審核的情形有哪些?

答:出現(xiàn)下列情形之一的,北交所將終止審核,通知發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu):


(相關(guān)資料圖)

(1)發(fā)行人撤回申請(qǐng)或者保薦機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)保薦;

(2)發(fā)行人的法人資格終止;

(3)發(fā)行上市申請(qǐng)文件被認(rèn)定存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(4)發(fā)行上市申請(qǐng)文件內(nèi)容存在重大缺陷,嚴(yán)重影響投資者理解和北交所審核;

(5)發(fā)行人未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)北交所審核問(wèn)詢(xún)或者未對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件作出解釋說(shuō)明、補(bǔ)充修改;

(6)《北交所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第五十條第一款規(guī)定的中止審核情形未能在三個(gè)月內(nèi)消除,或者未能在該規(guī)則第五十一條規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成相關(guān)事項(xiàng);

(7)發(fā)行人拒絕、阻礙或逃避北交所依法實(shí)施的檢查、核查;

(8)發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾北交所審核工作;

(9)北交所審核認(rèn)為發(fā)行人不符合發(fā)行條件、上市條件或信息披露要求。

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