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世界資訊：全面注冊(cè)制投教問(wèn)答（三） 2.7節(jié)

2023-06-01 15:32:06 萬(wàn)隆證券網(wǎng)

7.終止審核的情形有哪些？

答：出現(xiàn)下列情形之一的，北交所將終止審核，通知發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)：

(相關(guān)資料圖)

（1）發(fā)行人撤回申請(qǐng)或者保薦機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)保薦；

（2）發(fā)行人的法人資格終止；

（3）發(fā)行上市申請(qǐng)文件被認(rèn)定存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（4）發(fā)行上市申請(qǐng)文件內(nèi)容存在重大缺陷，嚴(yán)重影響投資者理解和北交所審核；

（5）發(fā)行人未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)北交所審核問(wèn)詢(xún)或者未對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件作出解釋說(shuō)明、補(bǔ)充修改；

（6）《北交所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則》第五十條第一款規(guī)定的中止審核情形未能在三個(gè)月內(nèi)消除，或者未能在該規(guī)則第五十一條規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成相關(guān)事項(xiàng)；

（7）發(fā)行人拒絕、阻礙或逃避北交所依法實(shí)施的檢查、核查；

（8）發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾北交所審核工作；

（9）北交所審核認(rèn)為發(fā)行人不符合發(fā)行條件、上市條件或信息披露要求。

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