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全面注冊(cè)制投教問(wèn)答(三) 2.10節(jié)

2023-06-01 15:11:32 萬(wàn)隆證券網(wǎng)


(資料圖)

(三)審核監(jiān)督

10.交易所對(duì)發(fā)行條件、上市條件的審核,重點(diǎn)關(guān)注哪些事項(xiàng)?

答:北交所在發(fā)行條件、上市條件的審核中重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng):

(1)發(fā)行人是否符合《北交所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件;

(2)發(fā)行人是否符合《北交所股票上市規(guī)則(試行)》及北交所規(guī)定的上市條件;

(3)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件是否就發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件逐項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn),且具備充分的理由和依據(jù)。

北交所對(duì)上述事項(xiàng)存在疑問(wèn)的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照北交所要求作出解釋說(shuō)明,保薦機(jī)構(gòu)及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查,并相應(yīng)修改發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

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