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全面注冊制投教問答 第1.6節(jié) 當前頭條

2023-03-27 16:15:31 萬隆證券網


(資料圖)

第一部分 全面實行股票發(fā)行注冊制總體情況

6.本次改革在完善注冊制安排方面有哪些考慮？

答：一是優(yōu)化注冊程序。堅持交易所審核和證監(jiān)會注冊各有側重、相互銜接的基本架構。進一步壓實交易所發(fā)行上市審核主體責任，交易所對企業(yè)是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進行全面審核。證監(jiān)會基于交易所的審核意見依法作出是否同意注冊的決定。二是統(tǒng)一注冊制度。整合上交所、深交所試點注冊制制度規(guī)則，制定統(tǒng)一的首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法和上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法，北交所注冊制制度規(guī)則與上交所、深交所總體保持一致。交易所制定修訂本所統(tǒng)一的股票發(fā)行上市審核業(yè)務規(guī)則。三是完善監(jiān)督制衡機制。證監(jiān)會加強對交易所審核工作的統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督考核，督促交易所提高審核質量。改革完善上市委、重組委（“兩委”）人員組成、任期、職責和議事規(guī)則，對政治素質、專業(yè)背景、職業(yè)操守提出更高要求，提高專職人員比例，加強紀律約束，切實發(fā)揮“兩委”的把關作用。另外，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（全國股轉系統(tǒng)）同步實行注冊制，有關安排與交易所保持總體一致。其中，對股東人數未超過200人的股份公司申請在全國股轉系統(tǒng)掛牌，或者全國股轉系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行股票后股東人數不超過200人的，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司審核通過后，證監(jiān)會豁免注冊（目前豁免核準）。

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