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世界微資訊！全面注冊制投教問答（三）2.1節(jié)

2023-05-23 15:28:06 萬隆證券網(wǎng)

(資料圖)

二、股票發(fā)行上市審核

（一）審核程序

1.北交所發(fā)行上市審核有哪些步驟？

答：（1）申請與受理。發(fā)行人申請公開發(fā)行股票并上市的，應按照規(guī)定聘請保薦人進行保薦，并委托保薦機構通過審核系統(tǒng)報送發(fā)行上市申請文件。發(fā)行上市申請文件的內容與格式應當符合中國證監(jiān)會和北交所的相關規(guī)定。北交所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內，對文件進行核對，作出是否受理的決定，告知發(fā)行人及其保薦機構，并在北交所網(wǎng)站告示。

（2）審核。北交所對發(fā)行上市申請文件進行審核，通過提出問題、回答問題等多種方式，督促發(fā)行人及其保薦機構、證券服務機構真實、準確、完整地披露信息。審核程序包括：審核機構審核，由北交所設立的發(fā)行上市審核機構，對發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進行審核，出具審核報告。上市委員會審議，由北交所上市委員會對發(fā)行上市審核機構出具的審核報告和發(fā)行上市申請文件進行審議，提出審議意見。向證監(jiān)會報送審核意見，北交所審核通過的，向中國證監(jiān)會報送發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見、相關審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件。

此外，審核還可能涉及重大事項報告與處理、審核中止與終止、復審與復核等程序。

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