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全面注冊(cè)制投教問答 第2.2.6節(jié)-即時(shí)看

2023-04-06 15:15:15 萬隆證券網(wǎng)


(資料圖片僅供參考)

6.哪些情況下發(fā)行人會(huì)被要求現(xiàn)場檢查/督導(dǎo)？

答：存在下列情況的，發(fā)行人會(huì)被要求現(xiàn)場檢查：

（1）從發(fā)行上市申請(qǐng)已被受理的發(fā)行人中抽取一定比例，對(duì)其信息披露質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

（2）在發(fā)行上市審核中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行上市申請(qǐng)文件存在重大疑問且發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)中無法作出合理解釋的，可以提請(qǐng)對(duì)發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者對(duì)保薦人以及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場督導(dǎo)。

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